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Yessenia González del C.

La circular, de poco más de 20 páginas, agrupa a una serie comunicaciones internas que hace varias semanas se enviaron a los agentes e incluye modificaciones y mayores requerimientos para operaciones de intermediación financiera, transacciones de renta fija, de acciones y para los llamados Derechos y Obligaciones de Corredores.

Destacan dentro de esto último nuevas obligaciones para quienes postulan a ser operadores de acciones.

Y es que a partir de ahora los aspirantes deberán rendir y aprobar un examen de conocimientos que considerará la normativa de los tres sistemas de negociación (pregón de acciones de rueda, telepregón de acciones y remate electrónico de IRF e IIF).

Posteriormente, será el directorio de la Bolsa el que ratifique a los nuevos operadores.

Otra de las modificaciones tiene relación con las operaciones, tanto de renta fija como en acciones, que se realicen en otras bolsas del país.

Según señala el escrito cada vez que se efectúe este tipo de transacciones los corredores deberán informar: el nombre del corredor, bolsa donde operó, fecha, tipo de operación (compra o venta), valor, instrumento, cantidad y precio, y modalidad de la operación (por cuenta propia, por sociedades relacionadas a la corredora, o por terceros no relacionados).

Normativa SVS

Los corredores además deberán ponerse al tanto de la nueva normativa que el viernes dio a conocer la Superintendencia de Valores y Seguros en materia de custodia de valores.

La autoridad, por segunda vez, puso a comentario dichas modificaciones que buscan aumentar y mejorar la regulación en las operaciones de custodia de valores de terceros.

Esta vez, la SVS instruyó que las corredoras tendrán dos alternativas para resguardar las custodias de sus clientes.

Una de ellas serán las cuentas individuales para cada cliente en organismos custodios como el Depósito Central de Valores (DCV). Pero además, las intermediarias podrán optar por  mantener cuentas segregadas en el DCV y realizar una revisión, por parte de auditores externos, de los procesos y controles asociados a esta actividad.

Esta nueva propuesta es dista de lo que a mediados de agosto de este año la Superintendencia había publicado, cuando la apertura de cuentas individuales para clientes tenía carácter obligatorio.

Según trascendió, varias corredoras entregaron sus reparos en este punto, manifestándose en desacuerdo con el carácter obligatorio.

En la reciente propuesta también se instruye respecto a nuevas condiciones patrimoniales, relacionadas con el monto de la custodia, operaciones con relacionados no fiscalizados y operaciones financieras como forwards o simultáneas.

También considera nuevas especificaciones para determinar los índices de solvencia, liquidez y patrimonio que deben informar las corredoras constantemente en su sitio web disponible para clientes.